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港交所最新報告:關注區塊鏈與證券業的結合,探討“監管一致性”原則

火星財經 ·

10月22日

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探討區塊鏈和人工智能這兩大技術如何與證券業的投資及交易、結算、監管層面等業務具體結合,定義港交所在金融科技(包含加密資產交易)領域的“監管一致性”原則。

港交所最新報告:關注區塊鏈與證券業的結合,探討“監管一致性”原則

火星財經(微信:hxcj24h)獲悉,香港證券交易所10月18日發布最新報告《金融科技的運用和監管框架》(點擊下載PDF版),指出金融科技對傳統金融機構的替代和影響逐步深化,當前正從金融信息技術(IT)階段、互聯網金融階段向金融與科技真正深入融合的階段過渡。

報告圍繞區塊鏈和人工智能這兩大技術與證券行業的結合點展開,探尋這些新技術如何與證券業的投資及交易、結算、監管層面等業務具體結合,為金融科技找到在資本市場的具體運用模式,以實際的、可操作的案例來說明金融科技對資本市場和證券交易的影響和意義。

報告由香港交易所首席中國經濟學家辦公室和創新實驗室聯合推出,用較大篇幅闡述了區塊鏈技術在交易結算領域的運用、資產再抵押業務和私人股權市場的應用,以及人工智能技術在智能投研、智能投顧領域的運用。

報告特別指出,智能投顧和投研等人工智能技術是目前各國監管「沙盒」測試的重點內容。有些國家的證券監管機構(如韓國),已專門對此設計了測試環境。借鑒其他國家做法,可能是香港市場下一步的嘗試方向。

報告還提供了大量案例,每個案例都會比較新技術與傳統業務模式的優缺點,以及運用新技術可能面臨的難點和挑戰。

監管一致性原則也是報告探討的一大主題。在港交所的定義里,“監管一致性”原則是指,只要從事相同性質的金融業務,就接受同樣的監管。無論是在虛擬的還是真實的環境下提供的金融服務,都基于同一法律框架管理,確保公平競爭并防止監管套利。同時,監管框架也應根據形勢發展,不斷創新以應對金融科技中可能出現的監管漏洞。

報告全文如下:

港交所最新報告:關注區塊鏈與證券業的結合,探討“監管一致性”原則

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